Office of Terrorism and Financial Intelligence
TFILa Oficina de Inteligencia y Análisis dentro de TFI es el miembro formal de la Comunidad de inteligencia; la dirección más amplia también alberga la Oficina del Control de Activos Extranjeros (OFAC), la Red de Cumplimiento de Delitos Financieros (FinCEN) y la aplicación de sanciones del Tesoro.
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Perspectivas generales
La Oficina de Terrorismo e Inteligencia Financiera (en inglés: Office of Terrorism and Financial Intelligence) es la dirección de inteligencia y cumplimiento financiero del Departamento del Tesoro. Fue establecida en abril de 2004, consolidando las funciones de información e imposición de sanciones de la Tesorería luego de la expansión posterior a septiembre de 2001 del papel de seguridad nacional de la tesorería.
La Oficina de Inteligencia y Análisis (OIA) dentro de TFI es el miembro formal de la comunidad de inteligencia el componente analítico que produce la evaluación de la inteligencia financiera para el CI más amplio. La dirección TFI también alberga la Oficina del Control de Activos Extranjeros (OFAC), que administra y hace cumplir las sanciones económicas de los Estados Unidos; la Red de Cumplimiento de Delitos Financieros (FinCEN), que administra la Ley de Secreto Bancario y las autoridades relacionadas contra el blanqueo de dinero; y la oficina de Financiación del Terrorismo y de delitos financieros, que establece políticas sobre la financiación del terrorismo y asuntos adyacentes.
Historia y orígenes
Las funciones de inteligencia del Tesoro se remontan al Servicio Secreto de la era de la Guerra Civil (originalmente una oficina del tesoro enfocada en la falsificación, transferida al Departamento de Seguridad Nacional en 2003) y a las funciones de Inteligencia de la Oficina de Ingresos Internos posterior a 1934. La configuración moderna de TFI surgió de la reorganización posterior a septiembre de 2001 de la arquitectura institucional de seguridad nacional de los Estados Unidos.
La Oficina de Inteligencia y Análisis dentro de TFI fue autorizada legalmente por la Ley de Autorización de inteligencia del Año Fiscal 2004 (Pub. L. 108-177, diciembre de 2003). La TFI en sí misma fue creada administrativamente por la Orden del Tesoro 105-17 el 28 de abril de 2004 y codificada en 31 U.S.C. § 312 por el Acta de Asignaciones Consolidadas, 2005 (P.L. 108-447, 8 de diciembre de 2004).
La posición institucional del Tesoro en la arquitectura de inteligencia financiera posterior a 2001 ha sido sustancialmente consecuente. El marco de sanciones posteriores a 2001 construido principalmente a través de la OFAC bajo la dirección de TFI ha sido el principal instrumento de coerción económica de los Estados Unidos contra Irán, Corea del Norte, Rusia, Venezuela y el panorama más amplio de las sanciones en el período posterior a 2001.
Mandato y jurisdicción
Las autoridades de TFI se derivan de la Ley Internacional de Poderes Económicos de Emergencia de 1977, la Ley de Comercio con el Enemigo de 1917, la Ley del Secreto Bancario de 1970, la Ley PATRIOTA de los EE.UU. de 2001, la ley de Reforma de Inteligencia y Prevención del Terrorismo de 2004 y el marco legal más amplio de sanciones de los Estados Unidos. Sus funciones incluyen:
- Recopilación y análisis de inteligencia financiera a través de la OIA; - Administración y cumplimiento de las sanciones económicas de los Estados Unidos a través del OFAC; -Administración de la Ley de Secreto Bancario y las autoridades contra el blanqueo de dinero mediante el FinCEN; - Desarrollo de políticas sobre financiación del terrorismo, blanqueado de dinero, sanciones y asuntos adyacentes; - Enlace con las unidades de Inteligencia Financiera de gobiernos extranjeros (FIU, por sus siglas en inglés) mediante el marco del Grupo Egmont.
El componente OIA dentro de TFI es el miembro formal de IC el componente analítico que produce la evaluación de inteligencia financiera para la base de consumidores de IC.
Operaciones notables
TFI construyó la principal arquitectura de sanciones de los Estados Unidos contra Irán a lo largo del período 2005-2015 que culminó en el marco integral de las sanciones que produjo el entorno de negociación para el Plan de Acción Integral Conjunto de 2015. Las sanciones se levantaron parcialmente bajo el JCPOA, reimpuesto por la administración Trump en 2018, y se ampliaron sustancialmente en el período posterior a 2018.
El compromiso institucional de TFI con las sanciones de Corea del Norte ha sido sustancialmente continuo a lo largo del período posterior a 2005, incluida la designación de Banco Delta Asia en septiembre de 2005 que se convirtió en un momento institucional definitorio en la arquitectura de presión financiera entre Estados Unidos y Korea del Norte.
Tras la anexión rusa de Crimea en 2014, TFI construyó el marco sustancial de sanciones a Rusia que se amplió sustancialmente después de la invasión rusa de Ucrania en febrero de 2022. La expansión de las sanciones de 2022 23 ha sido la mayor ampliación de sancciones de un solo objetivo en la historia institucional de TFI.
El principal papel institucional de TFI después de 2001 ha sido la coordinación de los esfuerzos de lucha contra el financiamiento del terrorismo, incluida la interrupción de las redes de financiamiento de al-Qaeda, ISIS y organizaciones terroristas adyacentes.
Confirmed Administración de FinCEN de la Ley de Secreto Bancario. FinCEN, dentro de TFI, administra el marco de la ley de secreto bancario que incluye los informes de transacciones monetarias, informes de actividades sospechosas y la infraestructura más amplia de informes contra el blanqueo de dinero que constituye el principal marco institucional de los Estados Unidos para el monitoreo del sistema financiero.
Controversias y abusos
El historial institucional de TFI ha producido varias controversias sustanciales. La expansión sustancial de las sanciones de los Estados Unidos en el período posterior a 2001 ha sido objeto de comentarios académicos y políticos sostenidos sobre la eficacia más amplia, las consecuencias humanitarias y los efectos de segundo orden de las sankciones como instrumento de seguridad nacional. La designación de ciertas categorías institucionales iraníes en 2017, la reimposición de sanciones integrales a Irán en 2018 después de la retirada del JCPOA y la extensión de las restricciones a Rusia después de 2022 han sido objeto del comentario académico y político sustancial.
La divulgación en 2020 por parte del Consorcio Internacional de Periodistas de Investigación de los archivos de FinCEN reportes de actividades sospechosas filtrados que documentan la facilitación de grandes bancos de flujos financieros de alto riesgo produjo comentarios institucionales significativos sobre la efectividad del marco de la Ley de Secreto Bancario.
Personas destacadas
Los subsecretarios de Terrorismo e Inteligencia Financiera han incluido a Stuart Levey (2004 11), David Cohen (2011 15), posteriormente Director Adjunto de la CIA 2015 17 y nuevamente 2021 25), Adam Szubin (actuante 2015 17; el presidente del Comité Bancario del Senado sostuvo su nominación, evitando una votación en el piso), Sigal Mandelker (confirmado 96 4 el 21 de junio de 2017; se fue en octubre de 2019), Brian Nelson (confirmado el 2 de diciembre de 2021; juramentado el 16 de diciembre, 2021; prestó juramento hasta el 20 de enero de 2025), y John Hurley (confermado 51 47 el 23 de julio de 2025; juró el 31 de julio, 2025).
Supervisión y rendición de cuentas
La supervisión de TFI se lleva a cabo a través del Departamento de la Oficina del Tesoro del Inspector General; el Comité de Asuntos Bancarios, Vivienda y Urbanos del Senado y la Comisión de Servicios Financieros de la Cámara de Representantes sobre asuntos de Tesoro; el comité de Relaciones Exteriores del Senados y la comisión de asuntos exteriores de la cámara de representantes sobre cuestiones de sanciones; la Comisión Selecta de Inteligencia del senado y el comité selecto permanente de inteligencia del Congreso sobre el papel del componente de información confidencial; y la oficina del Director of National Intelligence sobre coordinación comunitaria.
Fuentes y lecturas adicionales
- Departamento del Tesoro, Oficina de Terrorismo e Inteligencia Financiera <li>Ley 108-458 de 2004 sobre la reforma de la inteligencia y la prevención del terrorismo.
- La Ley de Poderes Económicos de Emergencia Internacional de 1977 (Ley Pública 95-223). *Ley de Secreto Bancario de 1970 (Lei Pública 91-508).
